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La SEC entrega $279 millones al denunciante más grande de la historia

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Por Josh Adams
Traducido por Eduardo Venegas
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EN RESUMEN

  • La SEC ha otorgado más de 279 millones de dólares, su mayor premio para denunciantes.
  • El premio es más del doble del récord anterior de 114 millones de dólares en 2020.
  • La Oficina del Denunciante de la SEC se lanzó en 2011 como parte de las reformas Dodd-Frank.
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La SEC acaba de entregar su mayor premio a denunciantes. La agencia ha otorgado premios sustanciales anteriormente por asistencia en la captura de infractores de la ley de valores. Pero el nuevo pago, a un destinatario no especificado, supera con creces los 250 millones de dólares.

¿Tratando de ganar dinero en los mercados? Bueno, quizás estés en el juego equivocado. La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) anunció un premio récord para un denunciante.

La suma de 279 millones de dólares se destinó a una persona o personas no identificadas que ayudaron a la agencia a procesar actividades ilícitas.

Aunque, incluso después de que las acciones de aplicación hayan seguido su curso, los denunciantes suelen permanecer en el anonimato para proteger su identidad .

Pago récord para denunciantes

El premio es más del doble de los 114 millones de dólares pagados en octubre de 2020.

“La asistencia sostenida del denunciante, incluidas múltiples entrevistas y presentaciones escritas, fue fundamental para el éxito de estas acciones”, dijo Creola Kelly, Jefe de la Oficina del Denunciante de la SEC.

“Si bien la información del denunciante no provocó la apertura de la investigación de la Comisión, su información amplió el alcance de la mala conducta acusada”.

Los denunciantes pueden recibir una recompensa que va del 10% al 30% de las sanciones monetarias cobradas por la SEC cuando las sanciones superan el millón de dólares.

El Congreso estableció un fondo de protección de inversionistas para pagar los premios en 2011. El fondo de la SEC comprende sanciones monetarias pagadas por infractores de las leyes de valores.

Los inversores perjudicados no aportan ningún dinero a las indemnizaciones de los denunciantes.

En marzo, la SEC entregó dos premios separados de 3 millones y 9 millones de dólares por ayudar en su aplicación.

Oficina establecida después de Dodd-Frank

La Oficina del Denunciante de la SEC se creó en 2011 como parte de las reformas Dodd-Frank. La Ley Dodd-Frank fue una respuesta a la crisis financiera de 2008 y tenía como objetivo arreglar la industria financiera aumentando la apertura, la responsabilidad y la protección de los inversores.

Muchos países tienen líneas directas de denunciantes para recibir denuncias anónimas sobre delitos financieros. Aunque no tengan oficinas específicas para atenderlos.

La Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido tiene una línea directa anónima. Francia, Alemania y las demás naciones del G7 tienen programas similares. Sin embargo, Canadá acepta quejas solo por escrito, ya sea por correo electrónico o correo ordinario.

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Eduardo Venegas
Soy un periodista con 14 años de experiencia en medios impresos y digitales, especializado en el periodismo de negocios. Estudié en la UNAM. Fui becario, redactor, reportero y editor en medios de negocios en México por 12 años, hasta que en el segundo semestre de 2021 me uní a las filas de BeInCrypto en Español como editor. En mi paso por los medios de negocio, pude conocer sobre el ecosistema de las criptomonedas de forma esporádica durante la gestación de le Ley FinTech en México en...
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