La Comisión de Bolsa y Valores de EStados Unidos (SEC) ha multado al exchange de criptomonedas Poloniex por 10 millones de dólares.
La SEC anunció que Poloniex LLC aceptó un acuerdo después de ser acusado de operar un exchange de criptomonedas no registrado.
Un comunicado de prensa de la agencia dice que Poloniex ayudó a facilitar la compra, venta y comercialización de activos digitales. La SEC dice que debido a que los activos eran contratos de inversión, entran en la categoría de valores.
La orden de la SEC dice que la plataforma de trading Poloniex cumplió con el requisito previo para ser etiquetada como un exchange al proporcionar medios no discrecionales para que las órdenes comerciales interactúen y se ejecuten:
“La orden determina que, a pesar de su funcionamiento de la plataforma de trading Poloniex, que estaba disponible para los inversores estadounidenses, Poloniex no se registró como un exchange ni funcionó de conformidad con una exención de registro en ningún momento, y cometió una violación de la Sección 5 de la Ley de Intercambio”.
Poloniex no admite ni niega haber cometido faltas
Según Kristina Littman, jefa de la Unidad Cibernética de la División de Cumplimiento de la SEC:
“Poloniex eligió mayores ganancias sobre el cumplimiento de las leyes federales de valores al incluir valores de activos digitales en su exchange no registrado. Poloniex intentó eludir el régimen regulatorio de la SEC, que se aplica a cualquier mercado para reunir a compradores y vendedores de valores, independientemente de la tecnología aplicada”.
Poloniex aceptó la orden de cese y desistimiento y el reembolso de 8,484,313 dólares junto con intereses previos al juicio de 403,995 dólares junto con una multa de 1,5 millones de dólare.
Entre la devolución de pago y las multas, Poloniex suma 10,988,309 dólares. La SEC ha establecido un Hallazgo Justo para distribuir el reembolso y las sanciones a los inversores defraudados. Poloniex no ha admitido ni negado haber actuado mal al llegar a un acuerdo con la SEC.
Poloniex enfrenta problemas similares en Canadá
La SEC no es la única agencia gubernamental con problemas con Poloniex y su cumplimiento de las regulaciones.
En mayo de 2021, la Comisión de Bolsa y Valores de Ontario (OSC) también publicó un aviso sobre la violación de Poloniex de las leyes de valores y otras denuncias.
Una llamada de seguimiento entre Poloniex y la OSC tuvo lugar en junio, con otra programada para octubre para determinar el futuro de Polo Digital Assets en Ontario.
La noticia de Poloniex llega días después de que la SEC anunció que había entablado y resuelto su primer caso relacionado con valores y DeFi después de arrestar a un par de floridanos. La SEC alegó que la pareja obtuvo ilegalmente 30 millones de dólares falsificando declaraciones y defraudando a los inversores.
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