La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC, por sus siglas en inglés) anunció una demanda contra Kraken y su empresa matriz Payward Inc. y Payward Ventures, por operar sin contar con un registro. La demanda argumenta que desde 2018, el exchange ha facilitado la compra venta de criptomonedas, lo que privó a los inversores de “protecciones importantes”.
La SEC sostuvo que la operación sin registro de Kraken en Estados Unidos privó a los inversores de obtener salvaguardas contras conflictos, inspecciones oficiales y acompañamiento en requisitos de mantenimiento. Además, acusó que el exchange tuvo controles deficientes y malas prácticas de mantenimiento al “mezclar el dinero de sus clientes con el suyo propio”.
La SEC demanda a Kraken por “mezclar fondos de clientes con dinero de la empresa”
Por su parte, Kraken argumentó “no estar de acuerdo” y que buscará defender su posición ante los tribunales. Adelantó que la demanda de la SEC no tendrá un impacto en el servicio a sus clientes. Acusó que la SEC no acusó uso indebido de dólares o un esquema Ponzi.
Kraken alegó que la SEC utilizó un “argumento técnico” de necesitar una licencia para de valores para operar, porque supuestamente respalda la operación con “activos digitales” mediante la figura de “controles de inversión”. Recordó que la SEC ha utilizado el mismo argumento antes y ha sido rechazado por tribunales.
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La SEC argumentó que Kraken incurrió en lo siguiente:
- Proporciona un mercado utilizando métodos establecidos y no discreacionales.
- Se dedica al negocio de realizar transacciones de valores para las cuentas de Kraken y operar como corredor.
- Se dedica al negocio de compra y venta de valores por cuenta propia sin excepción aplicable, y por ello opera como intermediario.
- Sirve como intermediario en la liquidación de transacciones de valores de criptoactivos por parte de clientes de Kraken y actúa como depositario de valores.
Gurbir S. Grewal, director de la División de Cumplimiento de la SEC, expresó:
“Alegamos que Kraken tomó una decisión comercial para obtener cientos de millones de dólares de los inversores en lugar de cumplir con las leyes de valores. Esa decisión dio lugar a un modelo de negocio plagado de conflictos de intereses que pusieron en riesgo los fondos de los inversores.”
Kraken: La SEC no ha publicado ningún marco para operar con activos digitales
En cambio, Kraken alegó que la SEC no ha promulgado ninguna regla que describa cómo se deba igualar una orden en un activo digital, ni ninguna guía sobre cómo compensar una operación que implique activos digitales. Incluso, el exchange alegó que “la acusación del regulador es hueca”.
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Kraken se defendió argumentando que el Congreso avanza en una legislación bipartidista para establecer marcos claros de registro y supervisión para exchanges comerciales centralizados. Incluso adelantó que sigue “altamente comprometido con sus usuarios de Estados Unidos”.
“La acción del Congreso por parte de los legisladores electos, no la aplicación de la ley por parte de las agencias, es el camino correcto para crear una nueva ley para las plataformas centralizadas de comercio de criptomonedas en los Estados Unidos.”
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