El jefe de Unidades Cibernéticas y Criptoactivos de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC), David Hirsch, ha confirmado que la agencia está tomando medidas contra varias empresas de criptomonedas. Además de los exchanges centralizados como Coinbase y Binance, la agencia no ha descartado procesar a las plataformas de finanzas descentralizadas (DeFi).
Hablando en el Securities Enforcement Forum Central en Chicago, Hirsch dijo que la etiqueta “DeFi” no los disuadirá de hacer su trabajo. Sin embargo, admitió que la agencia no tiene los recursos para procesar todos los tokens que cree que violan las leyes de valores actuales.
Historia de las acciones de la SEC contra DeFi
La primera acción de la SEC contra una plataforma financiera descentralizada acusó a dos floridanos, Gregory Keough, Derek Acree y su empresa Blockchain Credit Partners, por vender dos tokens como valores no registrados.
Los socios comerciales acordaron cesar operaciones y pagar devoluciones por valor de 12,84 millones de dólares, así como 125,000 dólares en multas.
En ese momento, el jefe de procesamiento de productos financieros complejos de la SEC, Daniel Michael, dijo:
“Las leyes federales de valores se aplican con igual fuerza a los fraudes antiguos envueltos en la última tecnología actual”.
En 2022, la mayoría de las acciones coercitivas de la agencia fueron contra las Ofertas Iniciales de Monedas. Los proyectos de criptomonedas utilizan ICO para vender nuevos tokens y recaudar fondos, una actividad que la SEC etiqueta como oferta de valores no registrada.
Más recientemente, la SEC presentó acciones contra LBRY, una plataforma descentralizada de creación e intercambio de contenido, así como contra Richard Heart, fundador del ecosistema PulseChain. Ganó el litigio contra LBRY después de que los tribunales dictaminaran que su token LBC era un valor no registrado.
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La SEC sugiere que las demandas contra Binance y Coinbase son solo el comienzo
A diferencia de las medidas similares contra las empresas tradicionales, que normalmente se apresuran a llegar a un acuerdo con la agencia, las empresas de criptomonedas a menudo optan por litigar. Esto pone a prueba los recursos de aplicación de la ley de la agencia, dijo Hirsch.
A principios de este año, la SEC demandó a Binance por supuestamente engañar a los reguladores y administrar mal los fondos de los clientes. Posteriormente presentó una acción coercitiva contra Coinbase por operar como bróker no registrado.
Según Hirsch, está investigando a los intermediarios de los inversores de criptomonedas, incluidos brókeres, distribuidores, exchanges, agencias de compensación, “o cualquier otro que esté activo en este espacio”, bajo su jurisdicción.
Está analizando entidades que no han cumplido con los requisitos regulatorios y de divulgación de información para los inversores.
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