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La SEC investiga a Kraken por ofrecer valores no regulados

2 mins
Por Shubham Pandey
Traducido por Luis Blanco
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EN RESUMEN

  • Kraken es el último exchange de criptomonedas en el que se enfoca la SEC.
  • Bloomberg informó que la investigación se encontraba en una “etapa avanzada” y “podría conducir a un acuerdo en los próximos días”.
  • Kraken acordó pagar a la OFAC la suma de 362,000 dólares por presuntamente violar las sanciones contra Irán el año pasado.
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Kraken, uno de los exchanges de criptomonedas más grandes por volumen de trading, enfrenta el escrutinio de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC). Esta no es la primera vez que la empresa ha tenido enfrentamientos con los reguladores.

El exchange de criptomonedas Kraken ha estado bajo el radar de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC). El regulador está analizando si la plataforma ofreció valores no registrados a clientes estadounidenses.

Un informe de Bloomberg del 9 de febrero dio a conocer que la investigación había llegado a una “etapa avanzada”. Aunque los detalles siguen siendo escasos, pronto se podría llegar a un acuerdo.

Riesgos involucrados en el trading de valores no registrados

Los securities (valores, en español) se consideran de mayor riesgo porque no están sujetos al mismo nivel de supervisión regulatoria que otros instrumentos financieros.

Sin embargo, Dave Ripley, el nuevo CEO de Kraken, no se registraría ante la SEC a pesar de los llamados del presidente Gary Gensler para que las plataformas de criptomonedas lo hicieran.

Binance, el exchange de criptomonedas más grande, también se ha enfrentado a repercusiones por el trading de valores no registrados.

Una vez que se complete la investigación y la SEC publique los hallazgos, es más fácil decir el resultado. La investigación podría dar lugar a multas, sanciones u otros castigos si la SEC encuentra violaciones de las leyes de valores.

Kraken es actualmente el tercer exchange de criptomonedas más grande por volumen en CoinMarketCap. No hace falta decir que la investigación en curso de los reguladores no es buena para la industria. Hace solo dos meses, Kraken resolvió un caso con la OFAC por violaciones de sanciones y pagó una multa de 362,000 dólares.

Condiciones difíciles para Kraken y el mercado cripto

El mercado cripto sufrió un severo invierno el año pasado tras el colapso de instituciones como FTX. Esto afectó a muchos exchanges, incluido Kraken. La plataforma despidió recientemente al 30% de su fuerza laboral.

Aparentemente, la reducción de personal fue independiente de eventos como la implosión de FTX, según el jefe de estrategia de Kraken.

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Descargo de responsabilidad: en cumplimiento de las pautas de Trust Project, BeInCrypto se compromete a brindar informes imparciales y transparentes. Este artículo de noticias tiene como objetivo proporcionar información precisa y oportuna. Sin embargo, se recomienda a los lectores que verifiquen los hechos de forma independiente y consulten con un profesional antes de tomar cualquier decisión basada en este contenido.

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Luis Blanco
Luis es sencillamente "alguien que anda por ahí", como diría Cortázar. Siendo Licenciado en Ciencias Naturales y Magíster en Educación Ambiental, se convirtió en un fiel apasionado de las criptomonedas desde 2019. Traductor, escritor y editor en BeInCrypto desde 2020, Luis es un venezolano que siempre apunta a la excelencia del contenido y al crecimiento personal y profesional de todo el equipo. Actualmente es Editor Jefe del portal español. Le gusta el ajedrez, el Power Metal, los idiomas,...
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