La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) multó a 11 empresas de Wall Street con un total de 289 millones de dólares por no mantener registros de comunicaciones electrónicas.
La SEC ha mantenido una postura rígida contra las empresas de criptomonedas. Pero el martes, las firmas tradicionales tuvieron que enfrentar cargos de alegar un mal mantenimiento de registros.
SponsoredLa SEC multa a brókeres y asesores de inversiones de Wall Street
La SEC acusó a las empresas de no mantener ni preservar los registros de comunicación electrónica relacionados con las empresas.
Las firmas de Wall Street admitieron ante los investigadores de la SEC que los empleados participaron en conversaciones relacionadas con el negocio en dispositivos personales a través de plataformas como iMessage, WhatsApp y Signal.
Los brókeres registrados y los asesores de inversiones deben cumplir con la disposición de mantenimiento de registros de la ley federal de valores. Las firmas pagarán multas por un total de 289 millones de dólares de la siguiente manera:
- Wells Fargo Securities, Wells Fargo Clearing Services y Wells Fargo Advisors Financial Network pagarán en conjunto una multa de 125 millones de dólares
- BNP Paribas Securities Corp – 35 millones de dólares
- SG Americas Securities- 35 millones de dólares
- BMO Capital Markets Corp – 25 millones de dólares
- Mizuho Securities USA LLC- 25 millones de dólares
- Houlihan Lokey Capital, Inc. – 15 millones de dólares
- Moelis & Company LLC – 10 millones de dólares
- Wedbush Securities Inc – 10 millones de dólares
- SMBC Nikko Securities America, Inc. – 9 millones de dólares
Acciones contra la industria de las criptomonedas
Con el anuncio de estas multas, la SEC ha demostrado que no es solo la industria de las criptomonedas contra la que está tomando medidas drásticas. En junio, la SEC demandó a Binance y Coinbase, dos de los mayores exchanges de criptomonedas.
A través de varias demandas contra las empresas de criptomonedas, la SEC ha nombrado más de 67 criptomonedas como valores no registrados.
Varias empresas, como Revolut, han tenido que detener por completo el trading de las criptomonedas en los EE. UU. Incluso Nasdaq se ha visto obligado a pausar sus ambiciones de criptomonedas a medida que aumentan los desafíos regulatorios en el país.
En lo que va de año, la SEC ha presentado al menos 24 acciones de cumplimiento contra empresas de criptomonedas.
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