La SEC anunció hoy que Vanguard pagará más de 106 millones de dólares para resolver los cargos en su contra. Los cargos alegan que Vanguard emitió declaraciones engañosas a los inversores sobre fondos de jubilación.
Los fondos recibidos de este acuerdo se distribuirán a los inversores en cuestión.
Batalla Legal de la SEC con Vanguard
Vanguard, un grupo de inversión estadounidense, ha tenido problemas con la SEC y sus medidas regulatorias. La empresa no ha tenido muchas confrontaciones con la SEC en los últimos años. Aunque es un importante emisor de ETF, ha evitado generalmente los ETF de criptomonedas. La aprobación de la SEC de los ETF de Ethereum tampoco cambió la situación para la empresa.
Sin embargo, este estado de cosas está cambiando ahora. En un comunicado de prensa, la SEC afirmó que Vanguard engañó deliberadamente a los inversores sobre varios componentes clave de sus Institutional Target Retirement Funds (TRFs). Como resultado, algunos inversores enfrentaron grandes responsabilidades fiscales y rendimientos disminuidos. Vanguard resolvió las acusaciones y acordó pagar una gran multa:
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“La información materialmente precisa sobre las ganancias de capital y las implicaciones fiscales es crítica para los inversores que ahorran para su jubilación. Las empresas deben asegurarse de describir con precisión a los inversores los riesgos y consecuencias potenciales asociados con sus inversiones”, afirmó Corey Schuster, Jefe de la Unidad de Gestión de Activos de la División de Cumplimiento.
Es particularmente interesante que la SEC resolviera el caso de Vanguard hoy, considerando que pronto experimentará cambios radicales. Su presidente, Gary Gensler, renunciará este fin de semana, y la SEC posteriormente enfriará sus principales enjuiciamientos cripto. Más temprano hoy, la agencia multó a DCG en lo que fue potencialmente la última acción de cumplimiento de Gensler como presidente de la SEC.
Más sobre la estrategia Vanguard
Sin embargo, esta misma dinámica puede no ocurrir entre la SEC y Vanguard. Vanguard es un importante banco de inversión, y gracias a la creciente aceptación institucional, tiene conexiones sustanciales con las criptomonedas. Su actual CEO incluso lideró el esfuerzo de BlackRock para lanzar un ETF de Bitcoin. Sin embargo, competidores como BlackRock se han vinculado completamente con las criptomonedas en el último año.
Es decir, la empresa ha evitado los ETF de criptomonedas, cortando el acceso a un área de mercado de mil millones de dólares. Este es el dilema importante entre Vanguard y la SEC: ¿Cómo impactará el enfriamiento cripto de la Comisión en ella Esta supuesta ofensa tiene poco que ver con la industria, pero Gary Gensler sigue a cargo. No está claro qué hará la SEC después de que él se vaya.
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En otras palabras, este acuerdo podría ser un caso de prueba importante para la agencia. Si no hay más discordia entre la SEC y Vanguard en el futuro cercano, podría indicar que la empresa cae bajo una amnistía general. Sin embargo, si la SEC bajo Paul Atkins busca otra batalla, mostrará que estas conexiones limitadas con las criptomonedas no evitarán un escrutinio futuro.
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