La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) sigue buscando formas de ampliar el alcance de sus poderes de aplicación. El martes, la agencia anunció cargos contra Archipelago Trading Services Inc. (ATSI), un corredor de bolsa con sede en Chicago.
Los reguladores creen que la empresa necesitaba examinar más de cerca el trading. Se deberían haber recibido cientos de informes de actividades sospechosas (SAR) entre 2012 y 2020.
ATSI descuidó su deber de presentar informes de actividades sospechosas
Según la SEC, ATSI no presentó al menos 461 informes de actividades sospechosas (SAR) relacionados con transacciones de valores extrabursátiles (OTC) ejecutadas en el sistema de negociación alternativo Global OTC de ATSI.
Los SAR no presentados involucraban principalmente valores de microcapitalización y acciones de centavo, que la SEC considera inversiones riesgosas.
Específicamente, el único negocio de ATSI es operar Global OTC, un sistema de negociación alternativo utilizado por los corredores de bolsa para negociar acciones OTC.
Aunque se produjeron miles de transacciones diarias en acciones riesgosas de microcapitalización y centavo en Global OTC, ATSI no estableció un programa de vigilancia contra el lavado de dinero hasta septiembre de 2020, dijo la SEC .
Esta falla viola la Sección 17 (a) de la Ley de Bolsa de Valores y la Regla 17a-8, que requieren que los corredores de bolsa presenten SAR sobre transacciones cuestionables.
Por lo tanto, ATSI supuestamente no detectó ni informó posibles actividades comerciales manipuladoras y sospechosas. Estas incluyen actividades como suplantación de identidad, estratificación, comercio de lavado y comercio preestablecido.
Para resolver los cargos, ATSI acordó pagar una multa de 1,5 millones de dólares, sin admitir ni negar las conclusiones de la SEC.
Presentar SAR es una obligación legal
En los Estados Unidos, los informes de actividades sospechosas (SAR) son documentos que las instituciones financieras utilizan para alertar a las autoridades sobre transacciones potencialmente ilegales.
Los SAR aparecieron por primera vez en escena en 1970, como parte de la Ley de Secreto Bancario (BSA). Su uso ayuda a prevenir el lavado de dinero, la financiación del terrorismo y otros delitos financieros.
Un departamento de cumplimiento y vigilancia puede ser una carga importante de mantener para una empresa. Pero la presentación de SAR es de todos modos un requisito legal. Daniel R. Gregus, Director de la Oficina Regional de la SEC en Chicago, explicó:
“Todos los corredores de bolsa registrados en la SEC deben cumplir con la Ley de Secreto Bancario, incluida la presentación de SAR. Cuando empresas como ATSI no investigan las señales de alerta, especialmente en acciones de microcapitalización y acciones de centavo de mayor riesgo, exponen a los inversores a riesgos innecesarios”.
Las instituciones financieras y los reguladores utilizan SAR en todo el mundo para ayudar a detectar delitos financieros. En la mayoría de las jurisdicciones, enviar un SAR es distinto de presentar una denuncia penal. Las autoridades revisarán el informe y decidirán si es necesaria una investigación completa.
En Estados Unidos, las empresas deben enviar SAR a la Red de Ejecución de Delitos Financieros (FinCEN).
Para obtener más información sobre cómo presentar SAR, visite el sitio web oficial de FinCEN.
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