La Comisión de Bolsa y Valores (SEC, por sus siglas en inglés) está investigando a los asesores de inversiones registrados sobre el cumplimiento de la custodia de criptomonedas.
La agencia estadounidense ha estado examinando los esfuerzos de estos asesores para cumplir con su regulación con respecto a la custodia de criptoactivos. Si bien la investigación ha estado en curso durante meses, se ha intensificado tras el colapso de FTX.
En consecuencia, el personal de cumplimiento de la SEC ha estado presionando a los asesores de inversiones para obtener detalles sobre sus evaluaciones de custodia para plataformas, incluido FTX. El regulador se ha centrado de manera similar en los esfuerzos de diligencia debida de los inversores de capital en el intercambio de cifrado.
Cumplimiento de custodia cripto
Para que a los asesores de inversiones se les permita legalmente la custodia de los criptoactivos de los clientes, deben cumplir con ciertas disposiciones de seguridad. Un criterio es que se consideren “custodios calificados”, aunque la SEC no ofrece tal calificación oficial ni enumera ninguna empresa calificada.
En consecuencia, los asesores que gestionan los activos digitales de sus clientes suelen utilizar un tercero para almacenarlos. Desafortunadamente para los asesores que buscan custodios, la orientación contable de la SEC ha hecho que para muchos prestamistas sea demasiado intensivo en capital mantener activos digitales.
A principios de esta semana, la Unión Europea aprobó una legislación que efectivamente podría tener el mismo resultado para los prestamistas europeos. El comité de asuntos económicos del Parlamento Europeo aprobó la implementación final de los acuerdos de Basilea III. A partir de enero de 2025, los bancos deben “mantener un euro de su propio capital por cada euro que tengan en criptomonedas”.
La SEC se duplica en la aplicación
Mientras tanto, la SEC se ha concentrado en la aplicación de las criptomonedas durante el último año. Desde que los demócratas llegaron al poder, el personal del equipo de criptografía de la autoridad casi se ha duplicado.
A pesar de colapsos como FTX, la senadora Elizabeth Warren elogió recientemente a la SEC por un “buen comienzo”. Si la autoridad no hubiera mantenido los fondos cripto negociados en bolsa fuera de los mercados estadounidenses, dijo que estos incidentes habrían tenido un impacto mucho mayor en el sistema financiero tradicional.
En sus esfuerzos por impedir la integración sin restricciones de las criptomonedas, la SEC impidió pasivamente la cotización pública de varias empresas relacionadas con las criptomonedas el año pasado.
Circle, entre otras empresas, acusa a la SEC de negarse deliberadamente a dar una respuesta a la aprobación que necesitaría para salir a bolsa. Como consecuencia, Circle finalmente canceló el trato en diciembre.
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