La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) ha anunciado que Robinhood Securities LLC y Robinhood Financial LLC pagarán un total de 45 millones de dólares en multas civiles para resolver varios cargos relacionados con sus operaciones de corretaje.
Los cargos se derivan de una serie de fallos regulatorios por parte de las dos firmas, incluyendo violaciones de los requisitos de reporte y mantenimiento de registros, fallos de ciberseguridad y otros problemas de cumplimiento.
La SEC cita a Robinhood por múltiples violaciones en trading y cumplimiento
Según la declaración de la SEC del 13 de enero, las violaciones de Robinhood abarcaron varias áreas.
“La orden de hoy encuentra que dos firmas de Robinhood no cumplieron con una amplia gama de requisitos regulatorios significativos, incluyendo no reportar con precisión la actividad de trading, cumplir con las reglas de venta en corto, presentar informes de actividad sospechosa a tiempo, mantener libros y registros, y proteger la información del cliente”, dijo el funcionario de la SEC Sanjay Wadhwa.
Entre enero de 2020 y marzo de 2022, la firma no presentó informes de actividad sospechosa a tiempo. Esto resultó en retrasos en la investigación de transacciones sospechosas. Además, desde abril de 2019 hasta julio de 2022, Robinhood no implementó políticas adecuadas para proteger a los clientes del robo de identidad.
La SEC dijo que una vulnerabilidad de ciberseguridad expuso datos de usuarios entre junio y noviembre de 2021, cuando un hacker de terceros obtuvo acceso no autorizado a información relacionada con millones de usuarios.
La SEC también encontró que Robinhood violó reglas relacionadas con el mantenimiento de comunicaciones electrónicas y la protección de datos operativos. La firma no retuvo comunicaciones clave con clientes entre 2020 y 2021. Robinhood aparentemente no almacenó registros de operaciones importantes como lo requieren las leyes federales.
Robinhood también fue citada por no proporcionar información precisa de trading de valores durante más de cinco años, lo cual es requerido para la supervisión de las actividades del mercado por parte de la SEC.
Además de estos problemas, la SEC encontró que Robinhood Securities violó la Regulación SHO, que aborda las prácticas de venta en corto. Entre mayo de 2019 y diciembre de 2023, Robinhood Securities no cumplió con los requisitos regulatorios relacionados con los cierres, el marcado de órdenes y la localización de acciones para ventas en corto.
Tanto Robinhood Financial como Robinhood Securities han admitido los hallazgos de la SEC. Los brókeres han acordado realizar auditorías internas y planes de remediación para abordar estos problemas.
Robinhood Securities pagará una multa de 33.,5 millones de dólares, mientras que Robinhood Financial pagará 11.5 millones de dólares. Como parte del acuerdo, Robinhood ha acordado mejorar sus esfuerzos de cumplimiento.
Recientemente, Robinhood pagó 3,5 millones de dólares en multas por negar a los clientes acceso a sus criptoactivos y por prácticas engañosas. La investigación fue realizada por el Departamento de Justicia de California.
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