La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) ha finalizado acuerdos civiles contra tres altos ejecutivos de FTX y Alameda Research.
Este fallo cierra formalmente un capítulo importante en el caso del regulador relacionado con el colapso de la exchange de criptomonedas.
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En un comunicado publicado el 18 de diciembre, la SEC dijo que ha presentado propuestas de sentencias por consentimiento finales contra Caroline Ellison, ex CEO de Alameda Research, Gary Wang, ex director de tecnología de FTX, y Nishad Singh, ex codirector de ingeniería en FTX.
Estas sentencias están sujetas a la aprobación del tribunal.
La SEC confirma que FTX recaudó más de 1,8 mil millones de dólares de inversores, presentándose como una plataforma de trading segura con fuertes protecciones para los activos de los clientes.
También se les dijo a los inversionistas que Alameda Research operaba como cualquier otro cliente en la exchange. Pero estas afirmaciones eran falsas.
En realidad, FTX dio privilegios especiales a Alameda de manera secreta. La empresa de trading fue exenta de controles de riesgo y recibió una línea de crédito prácticamente ilimitada respaldada por depósitos de clientes de FTX.
Esto permitió a Caroline Ellison pedir prestados y perder miles de millones de dólares sin enfrentar la liquidación. El regulador alega que Wang y Singh construyeron el código de software que permitió desviar fondos de clientes de FTX a Alameda.
SponsoredEllison, quien dirigía Alameda, luego usó esos fondos para trading, inversiones de riesgo y préstamos a ejecutivos, incluyendo a Sam Bankman-Fried, Wang y Singh.
Sin admitir ni negar las acusaciones, los tres ejecutivos aceptaron mandatos judiciales permanentes que les prohíben violar disposiciones clave antifraude de la ley de valores de Estados Unidos. También aceptaron restricciones adicionales en sus futuros roles profesionales.
Ellison aceptó una prohibición de 10 años para ocupar cargos de directora o ejecutiva en una empresa pública. Wang y Singh aceptaron cada uno prohibiciones de 8 años como directores y ejecutivos.
Los tres también están sujetos a mandatos judiciales de 5 años basados en conducta, permitiendo a la SEC actuar rápidamente si vuelven a participar indebidamente en actividades relacionadas con valores.
Estado actual de las sanciones a diciembre de 2025
En diciembre de 2025, Caroline Ellison fue trasladada a arresto domiciliario. Se espera su liberación a inicios de 2026.
Gary Wang, ex CTO y cofundador de FTX, recibió una sentencia penal de tiempo cumplido tras cooperar ampliamente con los fiscales federales. Actualmente está bajo libertad supervisada.
Nishad Singh, el ex codirector de ingeniería de FTX, también recibió una sentencia penal de tiempo cumplido y sigue bajo libertad supervisada.
