En una acción de aplicación histórica, la Comisión de Negociación de Futuros de Productos Básicos (CFTC) ha impuesto multas por un total de 1,7 millones de dólares a FalconX, una importante bróker de criptomonedas.
Esta sanción se deriva de su falta de registro como comerciante de comisiones de futuros (FCM), mientras que proporciona a los clientes de EE.UU. el acceso a las plataformas de trading de derivados de criptomonedas.
La CFTC multa a FalconX con 1,7 millones de dólares
Este caso marca la primera vez que la CFTC ha tomado medidas contra un intermediario no registrado en el espacio cripto, sentando un precedente importante.
FalconX, organizado bajo las leyes de las Seychelles, facilitó el acceso a los exchanges de criptomonedas sin el debido registro.
La orden de la CFTC ordena que FalconX cese estas actividades inmediatamente y pague 1,179,008 dólares en concepto de restitución, junto con una multa monetaria civil de 589,504 dólares.
La reducción de la sanción refleja su importante cooperación con la División de Aplicación de la CFTC.
“El programa de aplicación de la CFTC ha dejado claro que no tolerará los exchanges de criptomonedas que no se registren en la CFTC o no cumplan con las normas de la agencia que mantienen la integridad en los mercados de derivados”, declaró Ian McGinley, Director de Aplicación de la CFTC.
Hizo hincapié en que la CFTC seguirá persiguiendo a exchanges e intermediarios que incumplan los requisitos de registro.
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Antecedentes del caso
Entre octubre de 2021 y marzo de 2023, FalconX solicitó órdenes de criptoderivados a clientes estadounidenses, actuando como intermediario.
Creó cuentas principales en varios exchanges y luego creó subcuentas para clientes, a menudo eludiendo los requisitos de información de identificación del cliente. A través de estas actividades, FalconX recaudó aproximadamente 1,179,008 dólares en comisiones netas.
La CFTC destacó las medidas proactivas de FalconX para mejorar sus controles de identificación de clientes tras la denuncia contra Binance y sus filiales por prácticas similares. Esta cooperación fue un factor crítico en la reducción de la sanción.
FalconX recaudó importantes fondos hasta alcanzar los 477 millones de dólares en ocho rondas, con notables aportaciones de GIC y Adams Street Partners. La ronda de financiación más reciente, la Serie D, recaudó 150 millones de dólares en junio de 2022, liderada por B Capital y GIC.
A pesar del turbulento mercado cripto, FalconX ha demostrado resiliencia y crecimiento. En diciembre de 2022, la firma reveló que el 18% de sus fondos estaban bloqueados en el exchange en bancarrota FTX. No obstante, FalconX aseguró a las partes interesadas su sólida salud financiera.
Destacó un crecimiento del 80% en los volúmenes de trading durante el año pasado y mantuvo la liquidez con el 80% de su balance en bancos estadounidenses regulados.
Aunque significativa, la exposición de FalconX a FTX estaba dentro de los límites de gestión de riesgos de la firma. La compañía confirmó que no tenía exposición a otras firmas de criptomonedas en problemas como Genesis, Alameda o BlockFi.
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FalconX declaró que sigue estando altamente capitalizada, con una relación deuda-capital inferior al 5%, lo que subraya su solidez financiera.
En su declaración, la CFTC instó al público a verificar el estado de registro de una empresa antes de participar en transacciones con monedas. Los clientes pueden consultar la base de datos BASIC de la Asociación Nacional de Futuros para obtener información sobre el registro.
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